人頭戶、海外帳戶…浩鼎案疑點爆不完
浩鼎案風暴愈演愈烈,中研院長翁啟惠、浩鼎董事長張念慈、潤泰集團總裁尹衍樑間的合作關係,究竟是正常的技術、資金與營運的美國創業模式,還是台灣當前最無法忍受的的股市套利模式?在檢調釐清相關案情前,外界都難以驟下定論。
只不過,案中許多情節,都令人有似曾相識之感,也增添疑問。
疑點一:人頭戶
尹衍樑出手從美國OPTP公司手中買回台灣浩鼎持股後,不論是翁啟惠的女兒翁郁琇、尹衍樑的妻子王綺帆,都出現在轉讓的受讓名單上,尤其翁郁琇的股票已由翁啟惠證實是父母資金贈與,幾可確認就是人頭戶。
昨天再傳出浩鼎法人董事也是大股東的Alpha海外控股公司去年賣股未申報,Alpha的大股東組成有張念慈的姊姊張藎藎,令人不得不懷疑這也是人頭戶的操作。只不過,人頭戶用自己的女兒、配偶、姊姊這麼親密的親等,在台灣證券市場並不多見。
疑點二:海外帳戶
除了去年賣股未申報的Alpha,檢調昨天還搜索了潤泰集團旗下的「中嘉公司」,這家公司也是一家海外公司,出現在香港上市的滬光國際上海發展投資公司的大股東名單上。企業的海外轉投資訊息相對不透明,更是資訊揭露的一大黑洞。
至於,在浩鼎解盲前、中、後,公司派的訊息究竟是釋放利多還是充分資訊揭露,原本就屬於見仁見智,該由投資人自行判斷。
難解的是,浩鼎案爆發迄今,投資人保護中心尚未接獲任何小股東的投訴電話。證諸借券放空、申報轉讓等,多是專業法人、大戶與機構才能從事的股票交易,浩鼎案雖熱鬧,但已不是往常台股常見的大股東坑殺小股東案例,而是金字塔高端的另類金錢遊戲。
浩鼎案 翁啟惠移送複訊請回 限制出境
檢調偵辦浩鼎案,昨天約談中研院院長翁啟惠、浩鼎董事長張念慈跟特助張穗芬等被告與證人共11人到案說明。台北市調查處今天凌晨1點多,漏夜將翁啟惠、張念慈一前一後移送士林地檢署複訊,翁啟惠清晨6點半結束複訊,被請回,限制出境。
另外,凌晨4點多,張念慈與張穗芬分別以100萬、50萬元交保。
檢調懷疑,中研院在翁啟惠主導下,賤賣研究技術給浩鼎,損害中研院利益外,翁啟惠還疑似用女兒當人頭,私下持有浩鼎股票,有背信之嫌,昨天一早檢調發動偵查作為,搜索中研院院長辦公室跟住處等多個點,約談翁啟惠等11人到案,其中,翁啟惠跟張念慈、張穗芬都被列為刑法背信罪的被告,潤泰集團負責人尹衍樑跟翁啟惠的妻子也在昨天檢調的約談名單中,兩人都於訊後被請回。
翁啟惠若用院長職權 恐辦圖利罪
翁啟惠被質疑涉及浩鼎股票內線交易案尚未脫離暴風圈,又被依背信罪查辦。據了解,檢調以背信為基礎,設法朝公務員圖利方向發展案情,如果翁啟惠在中研院技轉給浩鼎的過程運用院長職權,恐怕就被會被論究刑度更重的圖利罪。
特偵組前檢察官鄭深元表示,這種法律身分模糊的情形通常會發生在學術研究機關,如果翁啟惠單純做學術研究,並不是公務員,就沒有公務員圖利的問題,但如果翁兼行政職並以院長職務違法執行國家預算,則有可能觸犯公務員圖利罪。
要突破普通背信門檻向上發展,檢調必須確立翁啟惠轉移技術的智慧財產權屬於中研院,再去追究翁有沒有利用院長職務推波助瀾,如果翁辯以技術屬於「私人資產」,加上中研究為學術機構,並無技轉廠商去量產的業務,那麼翁啟惠不但圖利罪無法成罪,恐怕連背信罪也難以構成。
隱匿持股浩鼎 翁啟惠列被告
浩鼎案昨再爆震撼彈!檢調查出中研院將新藥技轉給浩鼎,且中研院院長翁啟惠曾是浩鼎美國母公司股東,卻隱瞞女兒名下持有3千張浩鼎股票且「幫忙」操盤賣股,懷疑女兒只是翁的人頭,檢調昨破天荒搜索中研院翁啟惠辦公室、住家,將翁啟惠夫婦帶回訊問,並約談浩鼎董事長張念慈、大帳房張穗芬,以及釋股給翁家女兒的潤泰總裁尹衍樑,翁啟惠、張念慈、張穗芬遭列背信罪被告漏夜偵辦,證人尹衍樑則請回,翁於今天凌晨1時30分移士檢複訊。
中研院是於2010年7月、2014年4月,將與新藥開發有關的醣分子等技術,轉移給浩鼎,翁啟惠女兒翁郁琇卻被爆於2012年底,獲潤泰集團以每股31元低價轉讓3000張浩鼎股票,之後2年間賣掉1067張,估獲利約3億餘元。翁女並於2月浩鼎解盲的前一天,精準出脫10張股票,之後浩鼎宣布解盲失敗的大利空。
曾創辦浩鼎母公司
檢調日前傳喚協助賣股的營業員,發現翁女在2012年、浩鼎一上興櫃後就簽署委託書,授權父母全權操作買賣股票;翁啟惠則在立院備詢坦承,他曾是浩鼎母公司、美國Optimer Pharmaceuticals公司創始股東,女兒名下持股本是要給他的,只是讓給女兒認股,「這些錢是我們的。」並稱女兒認股的9300多萬元,是他們夫妻贈與的,他為免女兒受到損失而協助管理股票。檢調懷疑,翁啟惠曾是浩鼎美國母公司股東,中研院卻「湊巧」技轉給浩鼎,而浩鼎董事長張念慈則幫尹釋股並找上翁女兒,翁過去又「湊巧」未對外說明女兒持有浩鼎股票,且他還可全權操作買賣該股票,檢調因此懷疑翁啟惠以女兒充當人頭,涉嫌私相收受浩鼎股票,有背信之嫌。
為確保翁啟惠能到案,檢調前天即對翁採24小時監控,昨早士檢更指揮調查局台北市調處,兵分7路搜索翁的中研院辦公室、中研院基因體研究中心、翁宅、潤泰旗下中嘉公司等處,查扣中研院癌症專利技術移轉的文件、紀錄,以及相關資金流向、電磁紀錄資料等,並約談翁夫婦、浩鼎董事長張念慈、大帳房張穗芬,及透過張念慈釋股的潤泰尹衍樑等11人。辦案人員上午8時不到,就抵達翁汐止住處,翁開門接受搜索、情緒平和,隨後他與妻子劉映理配合赴市調處應訊並通知律師到場,但翁妻僅是證人,作證後自行到士檢向檢方說明後獲請回,但過程中她緊緊拉著律師的手,面對媒體不發一語。尹衍樑則在作證釋股過程後,早一步獲請回。檢調訊後將翁啟惠列為背信罪被告,而日前已列內線交易被告的張念慈(100萬元交保)及其特助張穗芬,昨也加列背信罪被告,翁於凌晨1時30分移士檢複訊,面對媒體追問不發一語。至於《壹週刊》昨報導指,浩鼎去年8月專家會議中,疑有釋出可供推論解盲可能將失敗的訊息,士檢昨表示不評論,全案許多細節仍需追查。
翁收受股票恐涉貪
此外,翁啟惠18日在立院坦承,「多年前曾投資張念慈」,所以「有可能」因此擁有女兒以外他人名下的浩鼎股票,而外傳此一「借名股票」與張念慈可介入的外商Alpha所持浩鼎股票有關,檢調將一併了解並追查張是否為了獲得技術轉移而提供給翁浩鼎股票,若成立,恐觸犯貪污罪最重可判10年的行收賄等罪。律師曾嘉雯指出,若翁啟惠未依規定,特意介入指點浩鼎的技轉審核資格,而使浩鼎取得中研院的獨家技術、股票大漲得利,恐違背中研院長職務而涉最重可判刑5年的背信罪。另士檢昨於搜索時,為示尊重,檢察長林朝松曾致電中研院副院長,但對方未接電話。總統府昨說,府方也是事後才知(搜索一事),密切關注但無評論。中研院院士陳培哲昨批,中研院亂成這樣,內部卻「鴉雀無聲」,總統馬英九應該立即宣布將翁啟惠停職,「給中研院一個教訓。」對此,中研院昨指未接獲相關消息(指翁辭職),尊重司法調查。
朝野喊話趕快下台
藍委曾銘宗昨受訪連說2次「趕快下台吧!」綠委吳思瑤也說:「翁啟惠被列為被告應知所進退。」綠委鍾佳濱則認為,翁的院長去留問題應由翁自行決定。昨有網友批評中研院院長列被告是「國之恥辱」,也有網友認為是「政治迫害」。中研院主管透露,中研院兩度技轉給浩鼎,研發代表人都不是翁啟惠,而和廠商簽約時是副院長出面。記者昨未取得尹衍樑回應,不過據了解他近日曾向媒體為翁抱不平,強調當年的浩鼎股票如果翁要拿「3000張的10倍,他也可以拿到」,後來是翁女兒花錢取得,尹並不解的說:「我說當時要送你10倍為何不拿?後來何必花錢買?」認為翁對經商是一竅不通,尹並坦言自己擁有4.6萬張,今年1月曾賣26張,「但後來聽說要解盲,我立刻喊停。」
解盲前 隱匿賣股上億 浩鼎認錯
檢方偵辦浩鼎案出現重大進展!外傳浩鼎董事長張念慈疑早知解盲結果,去年9、10月間,授權財務處經理張穗芬幫大股東「英屬維京群島商Alpha」賣出上億元浩鼎股票,浩鼎昨坦承張女買賣股票且未向主管機關申報,「隱匿事實、廢弛職務」並致歉;此外,Alpha公司在浩鼎的法人代表更遭爆是準經濟部長李世光的弟弟李世仁,李世仁昨晚火速表態,指已答應哥哥將辭浩鼎董事。
昨《壹週刊》報導,去年8月間,浩鼎內部召開「OBI-822」乳癌新藥的臨床試驗相關會議,當時已提到個案發展未達預期數量,代表實驗組與對照組未出現明顯差距,檢調懷疑,浩鼎高層當時就預期解盲結果不利,才陸續出脫持股。
傳負責人到案說明
報導指出,張念慈財務大臣、浩鼎財務處經理張穗芬,在去年9、10月間,公司內部會議之後,曾幫浩鼎第2大股東Alpha大賣上億元股票,辦案人員追查Alpha股東結構,懷疑是由張念慈本人實際掌控,張念慈極有可能因事先預期解盲失敗而授權張穗芬賣股,涉嫌內線交易,因此日前約談後諭令張念慈以100萬元交保,並將張穗芬限制出境。士林地檢署昨以證人身分,傳喚Alpha登記名義負責人耿重萱到案說明,釐清她透過張穗芬大量出脫浩鼎股票過程。至於《壹週刊》昨報導指Alpha去年10月賣出上億元浩鼎股票後,將資金轉投資另一家生技基金,士檢昨表示,基於偵查不公開,不便透露。
針對《壹週刊》報導,浩鼎昨發聲明,承認張穗芬經手大股東Alpha的股票買賣,還提到當時張穗芬受託處理時,並未向主管機關申報,「嚴重違反股務的申報法定程序,公司將盡速調查並對她作出必要之處分」。至於何為「必要處分」?浩鼎說,由於還在了解張穗芬的違規狀況,所以無法預測。記者追問,是否有將她移送法辦的可能?浩鼎表示:「她只是疏失,為何要法辦?」據了解,張穗芬除是浩鼎股務,也是張念慈的私人秘書,所以才受託處理Alpha擁有的浩鼎股票。
律師梁維珊指出,若張念慈或張穗芬早知解盲失敗這類會影響股價的重大結果,卻在消息公布前大賣浩鼎股票,可能涉及《證券交易法》的內線交易罪,刑責為3年以上、10年以下。浩鼎未申報賣股,金管會證期局長吳裕群說,依《證交法》規定未申報最低罰24萬元、最高240萬元。金管會官員直言:「沒有申報,一定開罰!」另根據公開資料,目前Alpha在浩鼎董事會的代表人李世仁,原來竟是準經濟部長李世光的弟弟。不過李世仁昨晚接受媒體採訪時表示,他已答應哥哥,將請辭浩鼎董事,會先與浩鼎方面溝通後再辭。